為進(jìn)一步提升合規(guī)管理水平，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制，3月3日，廣安小平故里發(fā)展基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“小平基金”）與招選的合規(guī)內(nèi)控法律服務(wù)機(jī)構(gòu)—北京金誠(chéng)同達(dá)（成都）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“金誠(chéng)同達(dá)”）召開專題座談會(huì)。

座談會(huì)上，金誠(chéng)同達(dá)匯報(bào)了專項(xiàng)服務(wù)方案，提出了“全面診斷、定制整改、長(zhǎng)效跟蹤”三大服務(wù)路徑方針，并結(jié)合行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)基金公司在日常運(yùn)營(yíng)中可能遇到的合規(guī)問(wèn)題提出了專業(yè)建議。同時(shí)，雙方還圍繞“合規(guī)內(nèi)控自查專項(xiàng)行動(dòng)”，就當(dāng)前行業(yè)監(jiān)管政策、小平基金業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目合規(guī)難點(diǎn)等進(jìn)行了深入探討。

此次座談會(huì)旨在通過(guò)專業(yè)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)，幫助基金公司更好地識(shí)別和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)監(jiān)管要求與業(yè)務(wù)實(shí)踐精準(zhǔn)對(duì)接，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的合法合規(guī)性。基金公司負(fù)責(zé)人表示，合規(guī)是公司穩(wěn)健發(fā)展的基石，此次專項(xiàng)行動(dòng)是落實(shí)證監(jiān)會(huì)“強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管”要求及基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的重要舉措，需貫穿“募投管退”全流程，通過(guò)此次交流，基金公司將繼續(xù)秉持“合規(guī)為先、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的理念，進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)控流程，完善合規(guī)管理體系，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合監(jiān)管要求。同時(shí)，公司也將定期開展自查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提升全員合規(guī)意識(shí)。

此次座談交流不僅加深了基金公司對(duì)合規(guī)內(nèi)控的理解，也為公司未來(lái)的合規(guī)管理工作提供了有力支持。根據(jù)計(jì)劃，金誠(chéng)同達(dá)將于3月全面進(jìn)場(chǎng)并盡快完成首輪自查診斷，后續(xù)通過(guò)專項(xiàng)培訓(xùn)、案例復(fù)盤等形式持續(xù)優(yōu)化內(nèi)控體系，為服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)筑牢合規(guī)基石。

（金財(cái)集團(tuán) 黃華 蔣啟燕）